随着市场经济的快速发展，企业合规管理日益重要。本文以上海公司架构合规性为研究对象，探讨了如何进行合规跟踪。通过对内部审计、外部监管、合规培训、风险评估、合规审查和持续监控六个方面的详细阐述，为上海公司提供了一套全面有效的合规跟踪体系。<

一、内部审计

内部审计是公司合规跟踪的重要手段之一。公司应设立专门的内部审计部门，负责对公司架构的合规性进行全面审查。具体措施包括：

1. 定期开展内部审计，确保审计覆盖面全面。

2. 审计人员应具备专业知识和丰富的实践经验，确保审计质量。

3. 内部审计结果应及时反馈给公司管理层，以便及时纠正问题。

二、外部监管

外部监管是公司合规跟踪的另一个重要环节。公司应积极配合政府相关部门的监管工作，具体措施如下：

1. 及时向监管部门报送相关资料，确保信息透明。

2. 严格遵守国家法律法规，积极配合监管部门开展检查。

3. 建立与监管部门的良好沟通机制，及时了解监管动态。

三、合规培训

合规培训是提高员工合规意识的重要途径。公司应定期组织合规培训，具体内容包括：

1. 针对不同岗位的员工，开展有针对性的合规培训。

2. 邀请专业人士进行授课，提高培训质量。

3. 建立培训考核机制，确保培训效果。

四、风险评估

风险评估是公司合规跟踪的关键环节。公司应定期进行风险评估，具体措施如下：

1. 建立风险评估体系，对潜在风险进行识别和评估。

2. 制定风险应对措施，降低风险发生的可能性。

3. 定期对风险评估结果进行审核，确保风险管理体系的有效性。

五、合规审查

合规审查是公司合规跟踪的重要手段。公司应定期对业务流程、合同、规章制度等进行合规审查，具体措施包括：

1. 建立合规审查制度，明确审查范围和标准。

2. 邀请专业律师参与审查，确保审查质量。

3. 对审查中发现的问题，及时进行整改。

六、持续监控

持续监控是公司合规跟踪的保障。公司应建立持续监控机制，具体措施如下：

1. 定期对合规情况进行检查，确保合规措施得到有效执行。

2. 对合规问题进行跟踪，确保问题得到及时解决。

3. 建立合规监控报告制度，定期向公司管理层汇报合规情况。

上海公司架构合规性的合规跟踪是一个系统工程，涉及多个方面。通过内部审计、外部监管、合规培训、风险评估、合规审查和持续监控六个方面的综合运用，可以有效提高公司合规水平，降低合规风险。

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