核名后的内部审计，需要提交哪些材料？

核名后的内部审计是公司治理中的重要环节，为确保审计质量，需提交一系列相关材料。本文将从六个方面详细阐述核名后内部审计所需提交的材料，旨在帮助企业和审计机构顺利完成审计工作。<

一、公司基本信息材料

1. 公司营业执照副本：这是公司合法经营的基础证明，需提交原件或复印件。

2. 公司章程：详细记载公司组织结构、股东权益、经营范围等内容，是审计的重要依据。

3. 公司股东名册：记录公司股东的基本信息，包括姓名、出资额、持股比例等。

二、财务报表及相关凭证

1. 近期财务报表：包括资产负债表、利润表、现金流量表等，需提交审计年度的报表。

2. 财务凭证：包括原始凭证、记账凭证等，用于核实财务报表的真实性。

3. 银行对账单：反映公司银行账户的资金流动情况，是审计的重要参考资料。

三、内部控制制度及相关文件

1. 内部控制手册：详细阐述公司内部控制体系，包括组织架构、职责分工、业务流程等。

2. 内部控制制度文件：包括财务制度、人事制度、采购制度等，用于评估公司内部控制的有效性。

3. 内部审计制度：规定内部审计的范围、程序、方法等，确保审计工作的规范进行。

四、合同及协议

1. 公司与供应商、客户、合作伙伴等签订的合同及协议，用于核实公司业务的真实性。

2. 公司对外投资、融资等合同，反映公司资金运作情况。

3. 公司内部管理制度，如劳动合同、保密协议等，用于评估公司合规性。

五、相关法律法规及政策文件

1. 国家及地方相关法律法规，如公司法、税法等，用于评估公司合规性。

2. 政策文件，如产业政策、税收优惠政策等，用于分析公司经营环境。

3. 行业规范，如行业标准、自律公约等，用于评估公司行业地位。

六、其他相关材料

1. 公司重大决策文件：如董事会决议、股东会决议等，反映公司决策过程。

2. 公司重大事件记录：如重大诉讼、安全事故等，用于评估公司风险状况。

3. 公司员工培训资料：反映公司对员工的培训情况，评估公司人力资源管理水平。

核名后的内部审计需要提交的材料涵盖了公司基本信息、财务报表、内部控制制度、合同协议、法律法规及政策文件等多个方面。这些材料是审计工作的基础，有助于审计机构全面了解公司经营状况，确保审计质量。

上海加喜创业秘书办理核名后的内部审计服务见解

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