随着公司业务的不断发展和市场环境的变化，上海公司于近期进行了架构调整。为了确保公司在新架构下依然符合相关法律法规的要求，保障公司运营的合规性，特组织开展了此次合规性自查工作。本次自查旨在全面评估公司各项业务流程、管理制度和内部控制的有效性，确保公司合规运营。<

二、自查范围与内容

1. 组织架构合规性：检查公司组织架构是否符合国家相关法律法规的要求，是否存在非法设立、非法变更等问题。

2. 业务流程合规性：审查公司各项业务流程是否合法、合规，是否存在违规操作或潜在风险。

3. 管理制度合规性：评估公司各项管理制度是否完善，是否能够有效指导员工行为，防止违规行为的发生。

4. 内部控制合规性：检查公司内部控制体系是否健全，是否能够有效防范和化解风险。

5. 员工行为合规性：审查员工行为是否符合公司规定，是否存在违规行为。

6. 外部关系合规性：评估公司与其他企业、机构的关系是否合规，是否存在利益输送、商业贿赂等问题。

7. 合规培训与意识：检查公司合规培训是否到位，员工合规意识是否增强。

三、自查方法与步骤

1. 成立自查小组：由公司高层领导牵头，各部门负责人参与，成立专门的合规性自查小组。

2. 制定自查计划：明确自查范围、内容、时间节点和责任人。

3. 收集资料：收集公司相关制度、流程、合同等资料，为自查提供依据。

4. 现场检查：对各部门进行现场检查，了解实际情况。

5. 访谈与调查：对关键岗位人员进行访谈，了解其工作流程和合规情况。

6. 问题分析与整改：对自查中发现的问题进行分析，制定整改措施。

7. 总结报告：形成自查报告，总结自查情况，提出改进建议。

四、自查发现的问题

1. 部分业务流程存在漏洞：部分业务流程在执行过程中存在不规范操作，存在合规风险。

2. 管理制度不够完善：部分管理制度不够详细，无法有效指导员工行为。

3. 内部控制存在薄弱环节：部分内部控制措施执行不到位，存在风险隐患。

4. 员工合规意识有待提高：部分员工对合规知识了解不足，合规意识有待加强。

5. 外部关系存在潜在风险：部分外部关系存在利益输送的风险。

五、整改措施与建议

1. 完善业务流程：针对存在的问题，优化业务流程，确保合规操作。

2. 修订管理制度：根据实际情况，修订和完善管理制度，提高管理效率。

3. 加强内部控制：强化内部控制措施，防范和化解风险。

4. 提升员工合规意识：加强合规培训，提高员工合规意识。

5. 规范外部关系：加强对外部关系的监管，防止利益输送。

六、自查报告提交

1. 自查报告内容：自查报告应包括自查背景、范围、内容、方法、发现的问题、整改措施和建议等。

2. 报告提交方式：自查报告可通过电子邮件、纸质文件或在线平台提交给公司高层领导。

3. 报告提交时间：自查报告应在自查工作完成后的一周内提交。

4. 报告审核与反馈：公司高层领导将对自查报告进行审核，并提出反馈意见。

七、总结

通过本次合规性自查，上海公司对新架构下的合规性有了更深入的了解，为今后的合规运营奠定了基础。自查过程中发现的问题和不足，将作为公司改进和发展的方向。

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